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前言1

第一章 英美集团诉讼的辨识标准1

第一节 集团诉讼的两种典型形态2

一、“加入制”和“退出制”集团诉讼2

二、两种典型集团诉讼形态之间的主要区别9

第二节 英美集团诉讼的辨识标准11

一、英美集团诉讼辨识标准的缺失12

二、英美集团诉讼的辨识标准15

三、英美集团诉讼的重新定义20

第三节 英美集团诉讼和共同诉讼的关系22

一、美国对集团诉讼和共同诉讼的区分23

二、我国学界、实务界对集团诉讼与共同诉讼关系的理解25

第二章 英美集团诉讼的特别司法规制31

第一节 英美集团诉讼的制度选择32

一、传统单独诉讼和共同诉讼在多数人诉讼中的“失灵”32

二、传统单独诉讼和共同诉讼“失灵”的深层次原因35

三、英美集团诉讼方式的制度优势41

第二节 英美集团诉讼实施特别司法规制的共同经济动因45

一、对集团诉讼实施特别司法规制的经济动因45

二、法院确认诉讼措施的经济分析49

第三节 英美集团诉讼特别司法规制中的相似措施52

一、拟制“集团”程序53

二、对集团代表人和律师的规制58

第三章 英美集团诉讼的司法确认62

第一节 英美集团诉讼司法确认的不同模式64

一、以代表人为中心的司法确认模式64

二、以当事人集合为中心的司法确认模式69

三、司法确认模式的理性选择73

第二节 英美集团诉讼司法确认的标准75

一、英美两种典型集团诉讼形态确认标准之比较75

二、诉讼确认标准的具体适用80

三、对美国集团诉讼司法确认中“支配性”标准的分析85

第三节 英美集团诉讼的成员范围确定制度89

一、“加入制”集团诉讼中成员范围的确定90

二、“退出制”集团诉讼中成员范围的确定92

三、德国和日本相应诉讼方式中的当事人确定方式94

第四章 法院在英美集团诉讼中的特别职能98

第一节 赋予法院特别职能的理由99

一、为何赋予法院特别监督职能99

二、赋予法院特别职能的具体表现103

三、法院履行特别职能的现实挑战106

第二节 法院在防范代表人利益冲突中的作用109

一、代表人与集团成员之间的利益冲突109

二、法院审查代表人的“充分代表性”113

三、法院审查代表人的“典型性”116

四、集团诉讼中首席代表人产生的程序119

第三节 法院在防范集团律师利益冲突中的作用122

一、集团律师与集团成员之间的利益冲突122

二、法院预防律师利益冲突的基本途径125

三、律师“充分代表性”标准的具体适用128

第五章 英美集团诉讼和解中的特别司法规制132

第一节 集团诉讼和解的动力学分析133

一、集团诉讼“和解多”的现实背景135

二、集团诉讼双方当事人追求和解的动力137

三、为什么证券欺诈诉讼中的中间商不阻止和解142

第二节 集团诉讼和解中律师道德风险的司法控制145

一、和解中集团律师机会主义行为的表现145

二、防范和解中律师机会主义行为的立法难题148

三、对不当和解实施特别规制的具体措施152

第三节 美国集团诉讼中法院批准和解的具体程序156

一、和解为什么必须法院批准156

二、和解批准的庭审程序160

三、和解批准的通知程序164

第六章 英美集团诉讼中赔偿金分配的特别司法规制168

第一节 集团诉讼中集团赔偿金的确定169

一、赔偿金确定的标准和方法170

二、法院确定集团赔偿金时面临的特殊问题174

三、是否应引入被告赔偿责任最高限额制度178

第二节 法院对集团诉讼中律师费用分配的裁定182

一、法院裁定律师费的不同规则182

二、法院裁定律师费用的目的187

三、法院裁定律师费用的标准190

第三节 集团诉讼中法院对赔偿金分配的监督194

一、法院对一般分配程序的监管195

二、法院对和解赔偿金分配的监督198

第七章 英美集团诉讼特别规制面临的问题202

第一节 集团诉讼特别司法规制的“适度性”问题203

一、英美两国集团诉讼特别司法规制的异同204

二、英美不同特别司法规制措施对集团诉讼活力的影响212

第二节 集团诉讼特别司法规制的“效用”问题220

一、特别司法规制对集团诉讼赔偿功能的影响221

二、特别司法规制对集团诉讼威慑功能的影响224

三、如何看待特别司法规制对集团诉讼功能的影响226

第三节 集团诉讼特别司法规制的“正当程序”问题232

一、特别司法规制“正当程序”问题的根源232

二、特别司法规制与当事人适格236

三、特别司法规制与集团成员的“退出权”239

四、特别司法规制与既判力问题244

第八章 我国多数人诉讼方式改革与特别司法规制248

第一节 英美集团诉讼特别司法规制研究的理论启示248

一、可以抽象出的一般理论248

二、研究方法的改进257

第二节 从《1.9规定》实施效果审视我国多数人诉讼方式之现状260

一、《1.9规定》特定时段实施效果的实证分析262

二、《1.9规定》实施效果存在“起诉率低而赔付率高”问题的原因分析273

三、《1.9规定》中诉讼方式规定之重新审视280

第三节 运用特别司法规制原理改革我国代表人诉讼制度285

一、我国代表人诉讼活力不足问题及成因285

二、适当引入特别司法规制措施增强代表人诉讼活力289

附录：本书引用主要法条的英汉对照292

一、英国《民事诉讼规则》第19章关于群体诉讼的规定292

二、英国《民事诉讼规则》第19章关于代表人诉讼的规定297

三、美国《联邦民事诉讼规则》第23条关于集团诉讼的规定304

参考文献313

后记325