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备考须知1

第一部分 命题点解读5

第一章 证券经营机构的投资银行业务5

【命题点规律】5

【命题点解读】5

命题点1投资银行业务的相关知识5

命题点2投资银行业务资格9

命题点3投资银行业务的内部控制13

命题点4投资银行业务的监管15

【经典真题详解】18

第二章 股份有限公司概述22

【命题点规律】22

【命题点解读】22

命题点1股份有限公司的设立22

命题点2股份有限公司的股份和公司债券26

命题点3股份有限公司的组织机构28

命题点4上市公司组织机构的特别规定35

命题点5股份有限公司的财务会计39

命题点6股份有限公司的合并、分立、解散和清算40

【经典真题详解】42

第三章 企业的股份制改组46

【命题点规律】46

【命题点解读】46

命题点1企业股份制改组的目的、要求和程序46

命题点2企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查49

【经典真题详解】56

第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序59

【命题点规律】59

【命题点解读】59

命题点1首次公开发行股票申请文件的准备59

命题点2首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准67

【经典真题详解】74

第五章 首次公开发行股票的操作77

【命题点规律】77

【命题点解读】77

命题点1中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见77

命题点2首次公开发行股票的估值和询价78

命题点3首次公开发行股票的发行方式81

命题点4首次公开发行的具体操作87

命题点5股票的上市保荐88

【经典真题详解】92

第六章 首次公开发行股票的信息披露95

【命题点规律】95

【命题点解读】95

命题点1信息披露的相关知识95

命题点2首次公开发行股票招股说明书及其摘要96

命题点3股票发行公告及发行过程中的有关公告101

命题点4股票上市公告书103

命题点5创业板信息披露方面的特殊要求105

【经典真题详解】105

第七章 上市公司发行新股109

【命题点规律】109

【命题点解读】109

命题点1上市公司发行新股的准备工作109

命题点2上市公司发行新股的推荐核准程序113

命题点3上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序114

命题点4与上市公司发行新股有关的信息披露117

【经典真题详解】118

第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行121

【命题点规律】121

【命题点解读】121

命题点1上市公司发行可转换公司债券的准备工作121

命题点2可转换公司债券发行的申报与核准124

命题点3可转换公司债券的发行与上市126

命题点4可转换公司债券的信息披露128

命题点5上市公司股东发行可交换公司债券129

【经典真题详解】131

第九章 债券的发行与承销134

【命题点规律】134

【命题点解读】134

命题点1国债的发行与承销134

命题点2金融债券的发行与承销136

命题点3企业债券的发行与承销142

命题点4公司债券的发行与承销145

命题点5短期融资券的发行与承销154

命题点6中期票据的发行与承销157

命题点7中小非金融企业集合票据157

命题点8证券公司债券的发行与承销158

命题点9资产支持证券的发行与承销162

命题点10国际开发机构人民币债券的发行与承销166

【经典真题详解】167

第十章 外资股的发行171

【命题点规律】171

【命题点解读】171

命题点1境内上市外资股的发行171

命题点2 H股的发行与上市173

命题点3内地企业在香港创业板的发行与上市175

命题点4境内上市公司所属企业境外上市176

命题点5外资股招股说明书的制作177

命题点6国际推介与分销178

【经典真题详解】179

第十一章 公司收购181

【命题点规律】181

【命题点解读】181

命题点1公司收购的相关知识181

命题点2上市公司收购182

命题点3关于外国投资者并购境内企业的规定186

命题点4外国投资者对上市公司的战略投资193

【经典真题详解】194

第十二章 公司重组与财务顾问业务197

【命题点规律】197

【命题点解读】197

命题点1上市公司重大资产重组197

命题点2并购重组审核委员会工作规程201

命题点3上市公司并购重组财务顾问业务204

【经典真题详解】208

第二部分 模拟试卷211

模拟试卷（一）211

模拟试卷（二）222

模拟试卷（三）233

模拟试卷（四）246

参考答案及解析258

模拟试卷（一）258

模拟试卷（二）269

模拟试卷（三）279

模拟试卷（四）291