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中华人民共和国证券法（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正中华人民共和国主席令第二十一号公布 自公布之日起施行）1

中国证券业协会章程（1991年6月12日中国人民银行、中国证监会发布）35

禁止证券欺诈行为暂行办法（1993年8月15日国务院批准1993年9月2日国务院证券委员会发布）39

证券公司财务制度（1999年10月22日财政部发布）46

关于发布《公开发行证券公司信息披露编报规则》第1至6号的通知（2000年11月2日中国证券监督管理委员会发布）68

证券公司内部控制指引（2001年1月31日证监会发布证监发〔2001〕15号）97

关于证券公司担保问题的通知（2001年4月24日中国证券监督管理委员会发布证监发〔2001〕69号）107

证券交易所管理办法（1997年11月30日国务院批准1997年12月10日国务院证券委员会发布根据《国务院关于修订〈证券交易所管理办法〉的批复》2001年12月12日中国证券监督管理委员会重新公布）108

证券公司管理办法（2001年12月28日证监会发布）128

外资参股证券公司设立规则（2002年6月1日中国证券监督管理委员会令第8号公布自2002年7月1日起施行）136

中国证券业协会会员公约（试行）（2002年7月3日中国证券业协会第三次会员大会审议通过）142

关于公开发行证券的公司重大关联交易等事项的审核要求（2002年10月22日中国证券监督管理委员会第16次主席办公会审议通过2002年12月16日中国证券监督管理委员会令第14号公布自2003年2月1日起施行）146

合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法（2002年11月5日中国证券监督管理委员会、中国人民银行令第12号发布自2002年12月1日起施行）148

证券业从业人员资格管理办法（2002年10月22日中国证券监督管理委员会第16次主席办公会审议通过2002年12月16日中国证券监督管理委员会令第14号公布自2003年2月1日起施行）156

中国证券监督管理委员会行政复议办法（2003年11月25日中国证券监督管理委员会令第13号颁布自2003年1月1日起实施）161

最高人民法院关于如何确定证券回购合同履行地问题的批复（1996年7月4日）169

最高人民法院关于证券经营机构之间以及证券经营机构与证券交易场所之间因股票发行或者交易引起的争议人民法院能否受理给上海市高级人民法院的复函（1996年12月8日）170

最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知（1997年12月2日）170

最高人民法院关于恢复受理、审理和执行已经编入全国证券回购机构间债务清欠链条的证券回购经济纠纷案件的通知（2000年7月26日）172

最高人民法院关于对全国证券回购机构间经统一清欠后尚余的债权债务诉讼时效问题的通知（2001年1月20日法〔2001〕9号）173

最高人民法院关于涉证券民事赔偿案件暂不予受理的通知（2001年9月21日法明传〔2001〕406号）174

最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知（2002年1月15日）175

最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定（2002年12月26日最高人民法院审判委员会第1261次会议通过2003年1月9日公布自2003年2月1日起施行 法释〔2003〕 2号）176