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一、证券法的原则研究1

1．强制公开原则3

2．禁止欺诈原则12

3．防范风险原则18

4．提高效率原则26

二、公司独立责任制度研究32

1．公司的历史和公司独立人格32

2．公司独立责任制度的历史成因35

3．公司独立责任制度的法律逻辑37

4．公司独立责任制度的功能39

5．公司独立责任的“正义”价值40

6．“揭开公司的面纱”44

三、论独立董事与我国上市公司治理研究48

1．我国上市公司治理结构存在的主要问题49

2．我国独立董事制度运作现状52

3．国外独立董事制度的发展与启示55

4．对完善公司治理与建立独立董事制度的再认识57

5．独立董事制度设计——以权利、义务、责任为中心61

四、董事责任保险法律制度研究67

1．董事责任和费用补偿制度69

2．董事责任保险法律制度概述72

3．董事责任保险的承保范围75

4．保险人的除外责任78

5．其他相关问题82

6．我国的董事责任保险制度87

五、独立董事制度比较研究90

1．独立董事制度的产生与演进——公司治理结构发展之必然90

2．独立董事制度的移植——我国上市公司推行独立董事现状94

3．独立董事制度比较——公司治理法律文化剖析97

4．独立董事制度作用综述——兼评我国上市公司独立董事制度110

六、认股权证及其法律问题研究114

1．认股权证的基本情况115

2．认股权证的运作机制120

3．认股权证的功能及现实意义124

4．目前推出认股权证存在的法律问题129

七、短线交易利益归入制度研究135

1．短线交易利益归入制度的意义137

2．各市场短线交易利益归入制度的立法例139

3．短线交易主体142

4．短线交易客体149

5．短线交易行为150

6．短线交易利益归入权之权利主体153

7．短线交易利益归入权的行使156

8．结语158

八、阻隔机密信息交流的有效机制研究161

1．“中国墙”的历史发展161

2．“中国墙”的本质内涵163

3．“中国墙”的实践与法律效力164

4．“中国墙”的加强措施168

九、强制要约收购制度研究170

1．强制要约收购制度概述170

2．强制要约收购制度价值分析173

3．强制要约收购制度的基本规则185

十、界定要约收购之中美比较研究193

1．美国证券交易法中的要约收购194

2．SEC与法院界定要约收购的实践202

3．我国证券交易的基本类型与要约收购之界定215

十一、中小股东权益的法律保护227

1．立法不充分228

2．在实践中存在很多损害中小股东利益的现象234

3．对中小股东合法权益的法律保护240

十二、集团诉讼与代表人诉讼功能之比较研究249

1．共同点之分析250

2．相异点之比较253

3．结论255

十三、证券交易所的性质、定位及相关问题研究257

1．海外证券交易所的组织形式及性质258

2．我国证券交易所的组织形式和性质260

3．强化自律性监管机构地位的重要性和必要性263

4．证券交易所自律性监管的法律基础266

5．明晰我国证券交易所性质和定位的若干建议268

1．纪律处分制度的含义及功能——以交易所自律性管理为视角273

十四、证券交易所纪律处分制度研究273

2．海外主要交易所纪律处分制度介绍279

3．纪律处分制度的法律特征286

4．交易所纪律处分制度可诉性289

5．我国交易所纪律处分制度现状与不足293

十五、证券公司破产的相关法律问题研究297

1．导言297

2．完善现行破产法律规范299

3．关于证券公司破产在立法层次上的完善305

4．证券公司破产应关注的几个问题307

后记319