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第1章 证券市场概述1

第一节 证券1

一、证券的基本概念1

二、证券的种类2

三、有价证券的种类2

第二节 证券市场的概念3

一、证券市场的基本概念3

二、证券市场的构成要素4

三、证券市场的地位和功能6

第三节 证券发行市场8

一、证券发行市场的概念8

二、证券发行市场的管理9

三、证券发行方式和种类10

四、证券发行的程序13

第四节 证券交易市场14

一、证券交易市场的概念14

二、证券交易市场的种类15

三、证券交易所的设立15

四、我国的证券交易所17

五、证券交易的“三公”原则18

六、证券交易19

第五节 证券机构20

一、我国证券管理机构20

二、我国证券经营机构和服务机构22

三、证券从业人员和机构必备的素质和要求25

复习思考题26

第2章 股份制30

第一节 股份制度30

一、股份制度的概念30

二、股份制企业的类型和产权关系31

第二节 股份有限公司33

一、股份有限公司的概念33

二、股份有限公司的设立和组织结构34

三、股份有限公司的重整、合并、解散与清算38

第三节 股份有限公司的基本分析42

一、股份有限公司的经营和管理42

二、股份有限公司的财务分析44

第四节 现代企业制度49

一、现代企业制度的概念和特征49

二、现代企业制度的基本内容51

复习思考题53

第3章 股票和股票市场57

第一节 股票的特征与类型57

一、股票的定义和特征57

二、股票的种类59

第二节 股票市场概述61

一、股票市场的概念61

二、股票市场的功能61

三、股票市场的作用64

四、股票市场的融资方式64

第三节 股票发行市场65

一、股票发行的基本概念65

二、股票的发行市场66

三、股票发行审核制度67

四、我国新股发行与申购68

五、有偿增资、无偿增资和搭配增资发行股票70

第四节 股票交易市场72

一、股票交易的场所72

二、股票的交易程序与方法73

三、股票交易费用79

第五节 股票价格指数81

一、股票价格指数的概念81

二、上海证券交易所股价指数82

三、深圳证券交易所股价指数83

四、股票价格指数的波动84

第六节 证券交易规则和市场的创新86

一、证券交易规则的概念86

二、证券交易的主要规则87

三、证券市场的创新89

第七节 证券投资指南90

一、进入证券市场的手续和流程90

二、开立账户90

三、传统交易方法与网上交易93

四、投资合法才能保护自己的基本权益93

复习思考题94

第4章 债券和债券市场97

第一节 债券市场97

一、债券的概念和特征97

二、债券的种类98

三、债券市场的功能和融资行为101

第二节 债券发行市场103

一、债券发行市场的概念103

二、债券的发行条件103

三、公司债券发行的核准制度105

四、国债的发行105

五、可转换公司债券的发行方式108

第三节 债券交易市场109

一、债券的交易109

二、债券的上市条件109

三、债券的信用方式和债券的收益率110

四、国债挂牌上市112

五、国债支付利息的办法112

六、国债本金兑取112

七、国债的回购业务113

八、企业债券回购业务114

九、可转换公司债券115

第四节 国际债券119

一、国际举债的意义和特点119

二、国际债券的种类120

三、国际债券的计息方式121

四、国际债券的信用评级机构122

复习思考题123

第5章 基金市场125

第一节 基金市场总述125

一、证券投资基金的概念及其特点125

二、证券投资基金的种类127

三、证券投资基金对证券市场和经济发展的作用129

四、证券投资基金的发展趋势130

第二节 封闭式基金与开放式基金131

一、封闭式基金131

二、开放式基金133

三、封闭式基金与开放式基金的区别135

第三节 证券投资基金的管理136

一、证券投资基金的组织机构136

二、证券投资基金的收益和分配139

三、证券投资基金的运作141

复习思考题143

第6章 金融衍生产品146

第一节 金融衍生产品概述146

一、金融衍生产品及其特点146

二、金融衍生产品的分类147

三、金融创新148

第二节 金融期货和金融期权152

一、金融期货152

二、金融期权155

第三节 权证157

一、权证的概念157

二、权证的类型159

三、权证的创设和注销160

四、权证的交易和行权161

复习思考题163

第7章 证券市场的风险165

第一节 证券投资风险165

一、证券市场的投资风险165

二、证券公司和证券结算的风险169

三、各种金融工具的风险和收益171

四、外汇市场风险与证券市场风险关联173

第二节 投资者自身权益的保护174

一、股东在上市公司的权益保护174

二、投资者在证券交易中的权益保护175

三、投资者权益保护的法律途径176

第三节 国际金融风险177

一、泡沫经济及其危害性177

二、股灾对金融市场和经济发展的影响180

三、国际金融危机案例181

复习思考题192

第8章 国际金融市场194

第一节 国际金融市场概述194

一、国际金融市场的概念194

二、国际金融市场的种类196

三、国际证券融资的特点和水平198

四、证券市场国际化的发展趋势199

五、国际证监会组织和国际证券交易所联合会201

第二节 国际著名的证券机构202

一、国际著名的证券交易所202

二、国际著名的财经咨询机构和评级机构210

复习思考题212